证券立法(证券立法的基本原则)

本法所指的“资本证券”是一种广泛应用的投资工具，它产生于社会经济生活中有投资和筹资的两种需要，也就是社会上人们对资金的持有有两种情况，一部分人有余钱闲置而需让出使用权以取得收益，即需要投资另一部分人由于从事。

中华人民共和国证券法是1998年12月29日由九届全国人大常委会第六次会议审议通过的，于1999年7月1日正式施行这部证券法是新中国的第一部专门调整证券市场活动的法律这部法律的颁布，对规范证券市场中各方当事人的行为。

1999年12月1日中华人民共和国证券法是中国国家立法机关制定的一部法律，于1999年12月1日起开始实施主要规定了证券市场的法律地位和功能，证券的分类，证券交易，证券发行，证券交易的监测与责任，证券交易的违法行为及其法律责任。

为促进社会主义市场经济的健康发展，改变资本市场法制建设严重滞后的局面，维护资本市场的公开公正公平，保护投资者合法权益，证券法的立法工作开始启动，历经数年，最终付诸施行 这部证券法共12章，214条，明确了证券的范围为股票公司债券。

证券管理的立法原则包括公开公平公正原则自愿有偿诚实信用原则守法原则另作规定的原则政府统一监管与行业自律原则国家审计监督原则一公开公平公正原则 公开原则是指市场信息要公开在内容上，凡是可能。

1998年12月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了证券法，自1999年7月1日起施行2004年8月28日，根据第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议关于修改中华人民共和国证券法的决定。

每部证券法关于证券定义规定的具体情况如下表证券定义演变概况证券作为一种金融产品，随着经济和资本市场的发展而不断变化，其本身有着非常丰富的内涵与外延，证券立法很难通过概括性的规定来给证券下一个明确的定义，一。

公司法是1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后颁布的证券法是1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过后颁布的公司法是规范所有公司的法律，证券法则是规范所有有价。

为促进社会主义市场经济的健康发展，改变资本市场法制建设严重滞后的局面，维护资本市场的公开公正公平，保护投资者合法权益，证券法的立法工作开始启动，历经数年，最终付诸施行这部证券法共12章，214条，明确了证券的范围。

国际证监会组织IOSCO在国际范围内提出了证券监管的紧要目标保护投入者保证市场的公平有效和透明减少系统性危机而对于证券监管的目标或宗旨，世界各国证券立法的表述并不相同美国1933年证券法包含两个基本目标。

二是扩大证券定义将 CDR资管产品和 ABS 纳入证券定义，有利于为对其规范提供法律支持，同时将部分境外证券发行和交易活动纳入规范范围，标志金融开放中域外管辖在立法上得到支持三是提高信息披露要求新设信息披露专章。

美国从1933年制订证券法和1934年颁布证券交易法以来，证券市场的法制建设取得了巨大的发展九十年代以后，随着美国证券市场的进一步扩大，美国证券立法进入了一个新的阶段，制订了许多新的法律规范一1990年证券实施补充与股票改。

高于1立法部门层级证券法是由国家立法机关制定的法律，属于更高层级的法律体系而资产评估法是一种金融部门的专门法律，法律地位较低，所以证券法的法律地位高于资产评估法2适用范围证券法具有普遍适用性，适用于。

没有投资者，资本市场便成了无源之水无本之木切实保护好投资者合法权益维护好投资安全，是维护社会经济秩序和社会公共利益的基础，是国家金融安全的重要体现“保护投资者合法权益”是证券法的立法宗旨，一部证券法。

为了防止出现内幕交易操纵市场等证券欺诈行为，维护证券市场的秩序，立法对有关内幕人员持有买卖股票作出限制证券法第四十三条规定“证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及。